构建高校数字图书馆综合服务门户（2）
CALIS管理中心 王文清

摘要
    本文探讨了数字图书馆门户的概念、主要类型、关键特性（资源集成、服务集成、个性化服务、统一认证、统一检索）、体系结构，明确提出了统一检索型与综合服务型门户的概念，简要介绍了几个主要的门户系统/产品，详细介绍了CALIS有关“数字图书馆门户”解决方案以及在高校图书馆和CALIS各个中心门户的具体建设方式，最后给出了数字图书馆门户的实施要点和未来展望。

一．高校数字图书馆门户构建方案
    上一章给出了“统一检索型门户”和“综合服务型门户”的基本方案。由于综合服务型门户的复杂性，本章进一步介绍该类型门户的构建方案。
    1.1 总体架构
    图书馆中有很多专用系统，如OPAC、参考咨询、馆际互借、学位论文、特色库、学科导航等，部分馆还进一步实施了统一检索系统（以建立“统一检索型门户”）。而综合服务型门户除了提供新的功能和服务特性外，还应将这些系统集成进来（包括支持统一认证）。此外，从长远角度，数字图书馆门户还应与校园的其他系统集成。根据这些需求以及CALIS综合服务门户平台的功能，图2给出了数字图书馆综合服务门户的参考架构。
　

图2：数字图书馆（综合服务型）门户的总体架构

    在上图中，数字图书馆门户能与图书馆中的各类资源和服务进行集成；对图书馆内外部的各种资源的多库检索（cross-search）则由“统一检索系统”实现。此外，通过有关接口，还使得整个门户与校园门户、校园统一认证以及校园课程学习系统的集成成为可能。利用上述架构，能实现图1所示的多种门户的集成。
    1.2互操作机制
    图2中的各个系统通过互操作协议集成为一个整体，实现系统的灵活部署以及新资源与应用的灵活加入；其互操作范围包括各平台内部各应用系统、其他CALIS子项目应用系统以及图书馆、数据库商中各个资源与应用系统，其核心是一组技术标准规范[2]，以支持系统之间的信息交换和整合。图3给出了综合服务门户中各个系统之间的互操作关系。
　

图3：数字图书馆“综合服务门户”中的互操作关系

    有关高校数字图书馆的总体建设方案可参见文献[5]。
    1.3 门户关键服务功能
    根据上述架构，完整的数字图书馆门户至少能提供以下关键服务功能：
    （1）资源导航与统一检索：①门户提供多种分类体系和相应的资源导航服务，方便读者从大量资源中查找资源；②导航服务可细分为库、刊和篇等不同级别；③部分导航功能还能与统一检索系统或其他检索系统中的导航功能结合和互动。④门户中用户可以选择资源并启动检索，实际检索功能由其他检索系统（如统一检索、OPAC等）来完成。
    （2）应用集成：①在门户中集成馆际互借、参考咨询、统一检索、图书借还等多种服务；②门户还可进一步集成其他应用系统的服务功能。
    （3）个性化服务：①提供门户级的收藏夹服务，并与其他检索功能互动；②提供门户级的学科定制和服务类型定制服务，读者可自行定义我的常用学科列表；③门户中记录或集中展现来自多个检索系统中的“我的检索历史”、“我的资源”，用户可选择某个检索历史重新检索。④读者还能在门户中访问一个或多个不同的组门户，为这些用户提供个性化服务。
    （4）统一认证服务：①门户和门户中的各类应用，都支持统一认证，实现单点登录；②提供统一的授权管理，保持用户信息在各系统中的一致性，确保整个系统的安全访问。
图4给出了综合服务门户的访问流程。 　

图4：用户访问综合服务门户的流程

    在上述流程中，若用户没有经过统一认证，则用户在访问其他专用系统时（如OPAC、馆际互借、参考咨询、统一检索个性化功能等）都需要分别登录。而用户在门户通过统一认证登录后，用户不仅能直接看到自己在各个应用中的个性化信息，还能再直接进入这些系统，无需再次登录。

二．CALIS各中心门户构建方案
    CALIS已有4个全国文献信息中心、7个地区文献信息中心、1个国防文献信息中心、15个省级文献信息中心。这些中心统一配发了四个系统：CALIS门户系统、统一检索系统、参考咨询系统、馆际互借系统，地区和省中心还配发联合目录数据库（包括相应的OPAC）。这些中心都将建立自己的综合服务门户，提供以下服务：
    （1）建立大导航服务，充分揭示大学科范围内以及本地区和本省范围内各馆的全部资源和服务；（2）建立“统一检索型子门户”，与上述大导航服务集成，提供所辖范围内全部资源的检索服务，并与所辖成员馆的“统一检索门户”实现两级检索级联；（3）建立参考咨询总服务台、所辖范围内的文献传递网以及联合目录数据库；（4）将本中心内的统一检索、参考咨询、馆际互借与门户进行无缝集成，为用户提供个性化服务。
    为使上述服务成为可行，上述各个CALIS中心门户所需的统一认证服务统一由CALIS南北认证中心提供虚拟认证服务，以实现各CALIS中心门户内各系统之间的统一认证。
    为此，CALIS统一认证系统专门推出了一个“多馆虚拟认证版”，分别部署在南北两个认证中心。每个认证中心负责向部分CALIS中心门户提供虚拟认证（托管）服务，并由各CALIS中心自行管理本中心内的用户信息和统一授权。如图5所示。 　

图5：CALIS各中心门户的统一认证和机制

    各CALIS中心之间以及各中心与成员馆之间的互操作关系好包括：（1）参考咨询系统之间的联合咨询；（2）馆际互借系统之间的互联；（3）统一检索之间的二级级联检索；（4）联合目录数据库的同步；（5）其他资源的联合建设和集中发布等。

三．门户实施策略
    从实施角度，（1）协作型门户实施难度小；（2）资源聚合型门户实施难度较小、工作量较大；（3）统一检索型门户实施难度和工作量都较大；（4）综合服务型门户的实施难度和工作量都最大。所谓实施难度大，意味着图书馆在人员和资源方面都需要较大投入。
    由于门户的复杂性和功能多样性，因此，图书馆可以结合本馆的资金、人员、技术、内容等因素，分阶段建设具有不同类型/不同特性的数字图书馆门户，逐步建成功能全面的综合服务门户。
    数字图书馆门户的建设不仅仅是技术问题，还涉及到图书馆服务流程的调整甚至人员的调整，需要图书馆一把手的高度重视，需要多个部门的分工协作。
    （一）立项阶段
    图书馆在规划数字图书馆门户建设项目时，要考虑以下几个方面：（1）确定门户类型、服务目标与集成范围，包括资源范围、服务范围、馆内与馆外的应用系统种类等。不同类型的门户意味着给读者提供的服务种类是不同的。这些服务内容也取决图书馆现有的资源与服务状况、项目迫切性以及资金限制；（2）确定本馆门户的特色所在：如何为读者提供特色资源库和特色服务，如何以新、奇、特吸引用户，如何发挥自己的优势。（3）明确合理的发展机制：在系统建成后，本馆由哪些部门的哪些人员专职承担或专门负责新的服务工作，以确保门户的服务质量和服务工作的可持续性，以后技术升级和相关费用如何落实。（4）总体经费预算。
    （二）需求和规划阶段
    对于综合服务型门户，需要图书馆成立专门的项目组，落实本馆项目实施队伍（业务、技术、数据、美工等），明确本馆自行开发与外包开发的任务分工。项目建设队伍至少由三个方面组成：门户总体需求与规划组、门户构建和维护组（部分外包）、网页设计制作组（外包）。
    在门户建设项目启动的同时，图书馆需要制定门户相关的技术和服务规范：（1）门户服务流程规范：如门户上有哪些主要服务功能，这些功能之间的流程关系，这些功能要落实到关键页面上；（2）页面设计规范，包括页面风格、页面布局、页面元素风格等方面，以确保门户风格的一致性、易用性；（3）数据规范，包括分类体系规范、导航数据规范、资源描述规范等，确保门户与其他系统（如统一检索系统、资源调度系统）中的数据的一致性；（4）门户应用集成规范，包括哪些系统的哪些信息或服务功能在门户上如何展现，提供何种交互功能；（5）统一认证集成规范，包括哪些系统需要纳入统一认证，采用哪种认证机制（如代理认证、直接认证等），用户信息如何同步，本馆认证系统如何与校认证中心集成和互操作；（6）人员服务和维护规范：将每项服务落实到专人，将数据更新和系统维护的工作也要落实专人，确保展现给读者的数据是最新的和正确的，给读者的服务是有效的和稳定可靠的。
    （三）实施阶段
    通常情况下，图书馆在项目建设中的工作重点在于（1）进一步完善具体需求和上述各种规范，负责页面美工设计，承担数据整理和转换，制定系统测试和验收标准；（2）在开发层面，应参与部分页面与组件的定制开发工作，参与数据整理与转换和其他必要功能的开发，以便日后能自行调整和维护。（3）在系统层面，确保系统可靠性、可维护性、系统之间的互操作性，掌握关键系统的安装、配置和集成。（4）制定合理的项目实施计划，明确项目管理职能，协调本馆各部门和开发单位，共同推动项目的进展。
    （四）运行阶段
    明确与门户服务相关的工作职责：咨询服务、数据维护、系统维护、门户页面/流程更新等。建立定期巡检制度。确保系统运行的稳定可靠。
    建立必要的服务评价体系。以用户评价为主。合理划分服务因子，制定合理的量化方法和评价标准，分时段进行评价。在一个时段内，对分项评价进行汇总，掌握总体服务质量状况，找出问题，制定改进措施。再进行评价，并与上一时段的结果进行对比。服务评价与改进是一个不断持续的过程。需要图书馆各部门的协作才能作好。
    总之，数字图书馆门户的建设，应“以用户为中心”，所有服务要素都是从用户角度来设计和提供的，应确保整个系统的易用性、可靠性、可维护性、可扩展性，确保人员服务到位，保证整个系统和服务能够持续有效。

四．结束语
    数字图书馆门户日正益得到图书馆的重视。门户的实施会进一步增强图书馆的服务能力，优化服务流程，改善服务效率。但门户的复杂性和可持续性也是不容忽视的。图书馆要在人员、资金等方面上充分予以支持。在实施中，要注重门户服务的流畅性、易用性以及门户的独特性。
    CALIS在门户技术方面会进一步发展。（1）完善门户系统现有的功能和组件，根据图书馆需求增加新的功能；（2）与新的联合资源仓储系统进行集成，提高门户对资源的整合能力；（3）与更多的图书馆应用系统进行集成；（4）与校园门户（包括校园统一认证）进行集成；（5）遵循OASIS制定的WSRP技术规范[9]，对门户系统进行升级以支持远程Portlet Web服务，由此构建出的门户能提供交互式、人性化、即插即用、面向用户的Web服务，从而使门户具有更强大的信息集成能力。（6）增强语义功能，支持语义门户的构建。

参考文献
1．CALIS网站：www.calis.edu.cn
2．CALIS管理中心编制 《中国高等教育数字图书馆技术标准与规范》2004.10，《CADLIS技术标准与规范修订与增补部分》 2005.4
3．陈凌、王文清 CADLIS总体架构概述《高校数字图书馆》2004.11
4．王文清 CALIS“十五”综合文献服务环境项目建设（中期）技术报告 2005年5月
5．王文清 构建互通互联的高校数字图书馆 《数字图书馆论坛》2005年第9期
6．王文清 构建中国高等教育数字图书馆（CADLIS） 《数字图书馆论坛》2005年第10期
7．Miller, P. Towards a typology for portals. Ariadne, 37, 2003.
8．JCP. JSR 168 : Portlet Specification. 2003-06 http://www.jcp.org/en/jsr/detail?id=168
9．Web Services for Remote Portlets (WSRP) Specification v1.0, OASIS, 200304
　

Building Academic Digital Library Portals

Wang Wenqing / Administrative Center for CALIS, Peking University Library, Beijing, 100871

Abstract:
This article explores the concepts, usages and solutions of portals in an academic digital library environment. It discusses portal architectures, typology, and portal characteristics (such as integration of resources and services, cross-searching, single point of authentication, personalization, OpenURL resolution, and so on). It gives comparison of several commercial portal products used in construction of different typologies of digital library portals. It provides portal solutions for academic libraries as well as the national/regional/provincial centers of CALIS. It also discusses the implementation of portals in academic digital libraries. It gives a little more about the future at last.

关键词：数字图书馆门户、学科门户、综合门户、统一检索、门户体系结构、门户系统、门户构建平台、Portlet、Portal、CADLIS、CALIS
Keywords: Library Portal, Digital Library, Portal System, Portlet, Cross Search, CADLIS, CALIS